Предлагают штрафовать организации финансового рынка и их клиентов за недостоверную информацию

Правительство внесло в Госдуму проект, который уточняет ответственность для финкомпаний и их клиентов. Так, в НК РФ хотят добавить штраф для клиентов организаций финансового рынка за неполное или недостоверное информирование о себе, выгодоприобретателях и контролирующих лицах (абз. 3 п. 2 ст. 1 проекта). За каждое нарушение взыщут:

• с физлица — 10 тыс. руб.;
• с юрлица — 25 тыс. руб.

Если нарушение умышленное, клиента оштрафуют в двойном размере (абз. 5 п. 2 ст. 1 проекта).

Кроме того, для организаций финансового рынка предлагают:

• снизить с 500 тыс. до 300 тыс. руб. штраф за то, что компания не подала данные в срок (абз. 4 п. 1 ст. 1 проекта). При этом у финансовых организаций появится обязанность уведомлять в том числе о случаях, когда они не выявили клиентов, выгодоприобретателей или контролирующих лиц — налоговых резидентов иностранных государств (пп. "а" п. 4 ст. 1проекта);
• ввести штраф для случая, когда финкомпания представит налоговикам неполные или недостоверные данные о клиенте, выгодоприобретателе, контролирующих лицах либо финансовую информацию о них. Размер санкции — 25 тыс. руб. за каждое нарушение (абз. 7 п. 1 ст. 1 проекта);
• установить повышенный штраф в 100 тыс. руб. за умышленное невключение сведений об отдельном клиенте, выгодоприобретателе и т.д. в состав передаваемой информации. Это касается и умышленного предоставления неполной и недостоверной информации (абз. 9 п. 1 ст. 1 проекта);
• закрепить случаи, когда финкомпанию не оштрафуют за невключение отдельных сведений или подачу неполной и недостоверной информации. Это возможно, если нарушения связаны с ошибками клиента (абз. 11 п. 1 ст. 1 проекта).

Предполагают, что изменения вступят в силу с 2022 года (ч. 1 ст. 2 проекта).

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс»